Главная / Полезно знать / Получить лицензию на брокерскую деятельность

Получить лицензию на брокерскую деятельность

Брокерская лицензия

Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности без ограничения срока действия. Брокерская лицензия может быть выдана физическому лицу или организации, которая отвечает требованиям ФСФР.

заявление на выдачу лицензии;
анкета;
копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, заверенные в установленном порядке;
копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о соискателе лицензии, заверенная в установленном порядке;
копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенная в установленном порядке;
платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины;
копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, представляется только бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, при этом отметка налогового органа не требуется);
расшифровка информации о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, документ представляется на дату составления бухгалтерского баланса);
копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату (не требуется для соискателей лицензии, созданных после последней отчетной даты);
копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности, заверенная руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо засвидетельствованная нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации);
копия документа, подтверждающего наличие у организации (индивидуального аудитора), проводившей (его) аудиторскую проверку, лицензии на осуществление аудиторской деятельности, заверенная в установленном порядке; расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату, составленный в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, то представляется расчет размера собственных средств на дату составления бухгалтерского баланса);
справка о структуре финансовых вложений соискателя, составленная на дату расчета собственных средств и содержащая полное наименование финансового вложения, наименование эмитента (для ценных бумаг), количество, балансовую и рыночную стоимость финансового вложения;
копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
документы о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года;
справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера соискателя лицензии по форме, установленной законодательством Российской Федерации;
справка о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера соискателя лицензии с указанием мест работы за последние 3 года, при этом по каждому месту работы должно быть указано наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства;
копия Инструкции о внутреннем контроле, утвержденной в порядке, установленном соискателем лицензии;
копия Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг);
копия Перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии;
копия Перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли и/или фондовой биржи при условии отсутствия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии.
В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган копию Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, разработанного с учетом требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке;
копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества, и последнего отчета об итогах выпуска акций (для соискателя лицензии, являющегося акционерным обществом);
копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо содержащие указанные сведения выписки из единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке;
копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, выданные уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, заверенные в установленном порядке;
копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, заверенных руководителями организаций (индивидуальными аудиторами), проводившими аудиторскую проверку, либо засвидетельствованные нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации);
копии документов, удостоверяющих личность физических лиц — учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, заверенные в установленном порядке;
документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (акционерами/участниками, владеющими 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии — юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную дату;
документ, содержащий наименования учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц; документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя (участника) соискателя лицензии — физического лица, являющегося иностранным гражданином, его место жительства и почтовый адрес;
бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный в порядке, установленном соискателем лицензии;
выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии, с указанием информации о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с осуществлением видов профессиональной деятельности организации, подразделений, занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству, подписанная должностным лицом и заверенная оттиском печати соискателя лицензии.

Для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг соискатель лицензии, помимо данных документов представляет в лицензирующий орган следующие документы:

Основы лицензирования деятельности рынка ценных бумаг установлены ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.08.2007 N 07-90/пз-н «Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг № 07-90/пз-н».

Одной из основных условий выдачи брокерской лицензии является достаточная величина собственных средств — минимум 10000000 (десять миллионов) рублей. Кроме финансовых требований, необходимо иметь соответствующее техническое обеспечение и систему учета, а также квалифицированный персонал, соответствующий требованиям Федеральной службы по финансовым рынкам (далее – ФСФР).

За рассмотрение заявления о выдаче лицензии — 300 рублей (согласно подпункту 6 пункта 1 статьи 333.18 Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина уплачивается до подачи заявления о лицензировании);
За выдачу лицензии на осуществление брокерской деятельности уплачивается государственная пошлина — 1000 рублей.

Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности без ограничения срока действия. Брокерская лицензия может быть выдана физическому лицу или организации, которая отвечает требованиям ФСФР.

Получить лицензию брокера

На подготовку документов для подачи в Банк России уходит около 1-2 месяца (при наличии офиса, аттестованных сотрудников). ЦБ РФ рассматривает и принимает решение о выдаче либо об отказе в выдаче лицензии в течение 60 рабочих дней с даты получения комплекта документов (то есть около 3 месяцев). Всего на получение лицензии уходит как минимум 4-5 месяцев.

Обязательному лицензированию финансовыми регуляторами подлежат все брокерские компании, работающие на любом из финансовых рынках — фондовом, товарном, криптовалютном, фьючерсном, валютном (форекс), бинарных опционов и т.д. В чем различие между лицензиями финансовых регуляторов разных стран и какие важные подсказки о надежности (или отсутствию этой надежности) дают эти лицензии? Ответы на эти и сопутствующие вопросы вы найдете в данном материале Wiki Masterforex-V.

Лицензия брокера — это официальное разрешение финансового регулятора страны на осуществление брокерской деятельности на территории данного государства. С другой стороны, получение лицензии серьезного финансового регулятора важно для самой брокерской компании, т.к. дает доступ к финансовому рынку страны ЕС (Канады, США, КНР, Японии) и показывает клиентам (трейдерам и инвесторам форекс и биржи) прозрачность и законопослушность этой компании.

Тем, кто собирается открыть компанию под форекс в Австралии, с целью предоставления консультационных услуг по финансовым продуктам, работы с финансовыми продуктами и зарегистрированными схемами или создания рынка для финансовых продуктов на территории юрисдикции, необходимо будет получить брокерскую лицензию Australian Financial Securities (AFS).

От 1 и более директоров (резиденты) с глубоким пониманием финансовой сферы;
Зарегистрированный локальный офис;
Высококвалифицированный персонал;
Возможность предоставления услуг гражданам Японии, при условии наличии резидентского статуса;
Фиксированный спред: 0,1-0,3 процентных пункта;
Запрет на предложение защиты от отрицательного баланса (NBP);
Максимальное соотношение капиталовложения для частных трейдеров ограничено 1:25;
Максимальное соотношение капиталовложения для корпоративных трейдеров ограничено 1:100.

И, пожалуй, последнее, агентская система. Не очень веский критерий, но в дополнение к остальным, как раз сойдет. Если вам как агенту за привлечение новых трейдеров и инвесторов предлагают 10, 15-20% от их первого депозита, или 5% с каждой сделки, независимо, будет ли она прибыльной или убыточной, это тоже может говорить о том, что компании нужны средства клиентов, и получив их, они вряд ли собираются их возвращать, тем более с прибылью. Ведь в чем заключается работа брокера:
обеспечить клиенту возможность торговать на рынке Форекс, за что брокер получает комиссию от сделок клиента. И не более того. А чтобы деньги клиента, которые он доверяет брокеру и которыми соответственно рискует при торговле, были надежно защищены, брокер должен иметь счета подкрепления, так называемые сегрегированные счета, на которых средства клиентов и хранятся, и брокер не имеет права распоряжаться ими, как своими. Как проще всего проверить наличие сегрегированного счета у брокера? Запросить у него инвойс на пополнение банковским переводом. Тогда вы увидите, с каким банком сотрудничает ваш брокер, и в каком он хранит ваши средства. Но в деле с сегрегированными счетами есть большая прореха. По законодательству России и Украины, а возможно и некоторых других стран Содружества, государство защищает только банковские вклады и не защищает инвестиции в Форекс, в случае банкротства брокера. То есть, по сути, государство не выступает гарантом сохранности ваших инвестиций (речь не идет о потерях в результате неудачной торговли). Поэтому добросовестный честный брокер всегда предложит клиенту возможность получить полис страхования в страховой компании. На этом, пожалуй, все. Надеюсь, данная статья поможет всем начинающим трейдерам в выборе честного брокера. Попутного тренда!

Рынок валютных операций или Форекс — это самый быстроразвивающийся рынок в мире. Ежедневный объем торгов на Форекс достигает астрономической суммы – одного триллиона долларов США. Участниками торгов являются: национальные и коммерческие банки, инвестиционные компании, а также частные инвесторы, которым для проведения операций нужен посредник – брокер. Вопрос выбора брокера для торговли на Форекс мы и обсудим.

Теперь поговорим о том, как же выявить «кухню», непосредственно торгуя. Во-первых, если компания предоставляет фиксированный спред, это не есть показателем ее солидности и надежности. Спред должен быть плавающим, но не превышать 30 пунктов. От проскальзываний тоже никуда не убежишь, но если они срабатывают постоянно или очень часто против клиента, это уже должно настораживать. Если ордера исполнятся с задержкой, при спокойном рынке больше двух секунд — это тоже говорит о том, что скорее всего сделки не выводятся на поставщика ликвидности. Если исполнение ордеров ухудшается при появлении прибыли на счете, ордера buy limit sell limit не проскальзывают в плюс, это тоже должно вас настораживать. Если вам всячески задерживают вывод прибыли, или тела депозита с торгового счета, кормит завтраками, или рассказывает, что у них проблемы на стороне поставщика ликвидности в подаче котировок, это также не есть хорошо.

Брокерской деятельностью является совершение операций с ценными бумагами в интересах клиента по договору поручения или договору комиссии. Для того чтобы осуществлять брокерскую деятельность, необходимо получить лицензию (далее — брокерская лицензия). Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности сроком на три года. Брокерская лицензия может быть выдана физическому лицу или организации, которая отвечает требованиям ЦБ (ФСФР). Обычно брокерская компания получает лицензию на осуществление брокерской деятельности, дилерскую деятельность, а также лицензию на деятельность по управлению ценными бумагами.

В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган копию Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, разработанного с учетом требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке;
23. копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества, и последнего отчета об итогах выпуска акций (для соискателя лицензии, являющегося акционерным обществом);
24. копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо содержащие указанные сведения выписки из единого государственного реестра юридических лиц;
25. копии учредительных документов учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации либо копии их учредительных документов, выданные уполномоченным федеральным органом исполнительной власти;
26. аудиторские заключения о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации) с приложением балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности;
27. копии документов, удостоверяющих личность физических лиц — учредителей (участников) соискателя лицензии;
28. документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (участниками) соискателя лицензии — юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами за последний год;
29. документ, содержащий наименования учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц;
30. документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя (участника) соискателя лицензии — физического лица, являющегося иностранным гражданином, его место жительства и почтовый адрес;
31. заявление, подтверждающее, что соискатель лицензии не будет осуществлять (не осуществлял) профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг после окончания срока действия предыдущей лицензии, выданной на 3 года (представляется в случае, если соискатель лицензии обратился за получением лицензии менее чем за 30 рабочих дней до истечения срока действия, либо после истечения срока действия предыдущей лицензии);
32. бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный в порядке, установленном соискателем лицензии;
33. отчет контролера соискателя лицензии за полный последний год работы и полный последний квартал работы в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг (представляется при наличии у соискателя лицензии лицензии сроком на 3 года);
34. выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии, с указанием информации о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с осуществлением видов профессиональной деятельности организации, подразделений, занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству, а также о наличии документов, подтверждающих соответствие этих работников квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, подписанная должностным лицом и заверенная оттиском печати соискателя лицензии.

Получение лицензии на брокерскую деятельность

заявление на выдачу лицензии;
анкета;
копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, заверенные в установленном порядке;
копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о соискателе лицензии, заверенная в установленном порядке;
копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенная в установленном порядке;
платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины;
копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, представляется только бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, при этом отметка налогового органа не требуется);
расшифровка информации о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, документ представляется на дату составления бухгалтерского баланса);
копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату (не требуется для соискателей лицензии, созданных после последней отчетной даты);
копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности, заверенная руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо засвидетельствованная нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации);
копия документа, подтверждающего наличие у организации (индивидуального аудитора), проводившей (его) аудиторскую проверку, лицензии на осуществление аудиторской деятельности, заверенная в установленном порядке; расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату, составленный в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, то представляется расчет размера собственных средств на дату составления бухгалтерского баланса);
справка о структуре финансовых вложений соискателя, составленная на дату расчета собственных средств и содержащая полное наименование финансового вложения, наименование эмитента (для ценных бумаг), количество, балансовую и рыночную стоимость финансового вложения;
копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
документы о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года;
справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера соискателя лицензии по форме, установленной законодательством Российской Федерации;
справка о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера соискателя лицензии с указанием мест работы за последние 3 года, при этом по каждому месту работы должно быть указано наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства;
копия Инструкции о внутреннем контроле, утвержденной в порядке, установленном соискателем лицензии;
копия Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг);
копия Перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии;
копия Перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли и/или фондовой биржи при условии отсутствия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии.
В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган копию Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, разработанного с учетом требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке;
копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества, и последнего отчета об итогах выпуска акций (для соискателя лицензии, являющегося акционерным обществом);
копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо содержащие указанные сведения выписки из единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке;
копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, выданные уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, заверенные в установленном порядке;
копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, заверенных руководителями организаций (индивидуальными аудиторами), проводившими аудиторскую проверку, либо засвидетельствованные нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации);
копии документов, удостоверяющих личность физических лиц — учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, заверенные в установленном порядке;
документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (акционерами/участниками, владеющими 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии — юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную дату;
документ, содержащий наименования учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц; документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя (участника) соискателя лицензии — физического лица, являющегося иностранным гражданином, его место жительства и почтовый адрес;
бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный в порядке, установленном соискателем лицензии;
выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии, с указанием информации о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с осуществлением видов профессиональной деятельности организации, подразделений, занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству, подписанная должностным лицом и заверенная оттиском печати соискателя лицензии.

Практика по правовому сопровождению лиц при лицензировании различных видов деятельности в иностранных юрисдикциях занимается, в том числе, содействием компаниям и индивидуальным трейдерам в получении лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности за рубежом.
Лицензирование брокерской деятельности является одним из приоритетных направлений для нашей компании.

Форекс (Forex — Foreign Exchange) представляет собой международный структурированный рынок с большим количеством трейдеров-участников. Форекс брокер-дилер осуществляет такую же деятельность, что и обыкновенный брокер, но исключительно на рынке валютных пар. Процедура рассмотрения заявки и необходимый пакет документов на получение лицензии Форекс в каждой юрисдикции различается.

копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника, составленных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденных в порядке, установленном соискателем лицензии;
правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, составленные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденные в порядке, установленном соискателем лицензии.

Как получить лицензию таможенного брокера

Лицо, обладающее подобной лицензией, имеет право осуществлять деятельность от имени компании, с которой у нее заключен договор. Брокер получает возможность:

В соответствии с действующим законодательством (ФЗ под номером 1257), этим термином обозначаются юридические лица (факт регистрации в этом статусе является обязательным, физическое лицо не может выполнять работу таможенного брокера), которые занимаются таможенными операциями, связанными с перемещениями грузов через таможню.

Для получения брокерской лицензии необходимо обратиться в Федеральную таможенную службу. Получить документ можно только в том случае, если специалисты, работающие на предприятии, прошли обучение в школах, выделенных ГТК России. Для оформления лицензии необходимо подать заявление и копии документов (нотариально заверенные).

Поскольку порядок оформления лицензии сопряжен с определенными трудностями и требует финансовых вложений, некоторые недобросовестные компании изготавливают подделанные лицензии, которые предоставляют своим клиентам. Есть несколько способ проверки, является ли лицензия настоящей.

В первую очередь понадобятся учредительные и регистрационные документы. Также потребуется предоставить письмо «Госкомстата».

Лицензия на брокерскую деятельность

стаж работы не менее 2 лет контролером либо высшее экономическое или юридическое образование;
квалификационный аттестат серии 1.0;
справку об отсутствии судимости.
это место работы для него должно быть основным или единственным.

Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

Дилерской деятельностью является деятельность по купле-продаже ценных бумаг юридическим лицом от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи с обязательством исполнения сделок по этим ценным бумагам по объявленным ценам. Для того чтобы осуществлять дилерскую деятельность, необходимо получить лицензию (далее – дилерская лицензия). Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности сроком на три года. Дилерская лицензия может быть выдана организации, которая отвечает требованиям ЦБ (ФСФР). Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером. Дилером по российскому законодательству может быть только юридическое лицо. Основы лицензирования деятельности рынка ценных бумаг установлены ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также Постановлением от 15.08.2000 № 10 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ».

Наши эксперты помогают в получении инвестиционных лицензий, сопровождают весь процесс, освобождая вас от необходимости тратить время на организационные моменты. «Прифинанс» — авторитетный участник рынка консалтинговых и юридических услуг. Мы выполняем свою работу профессионально, в сжатые сроки, с высокой результативностью и, что очень важно, без привлечения посредников. Вам не придется отвлекаться от профильной деятельности.

Лицензия на посредническую деятельность таможенного брокера

Наши сотрудники являются практикующими специалистами в сфере лицензирования таможенно-брокерской деятельности.
Мы гарантируем результат.
Максимально сжатый срок подготовки документов и оформления лицензии
Отсутствие надобности личного присутствия и общении с государственными служащими
Все что нужно от Вас – это минимальный пакет документов

Приказом Государственного комитета Украины по вопросам регуляторной политики и предпринимательства, Государственной таможенной службы Украины от 13 мая 2009 года N 89/445 утверждены лицензионные условия на осуществление посреднической деятельности таможенного брокера.

Отказ органа лицензирования в принятии у Вас документов по причине не соблюдения обязательных лицензионных требований при заполнении заявлений, приложений, и ведомостей.
Возврат органом лицензирования документов на доработку в связи с отсутствие или неполнотой обязательной для указания информации и сведений о материально-технической базе заявителя.

Возможность предоставлять услуги по декларированию товаров и транспортных средств.

Быть конкурентоспособными на рынке подобных услуг.
Осуществлять посредническую деятельности таможенного брокера бессрочно.
Работать по всей территории Украины.

В соответствии с лицензионными условиями, субъектом лицензирования (получателем лицензии) является зарегистрированный в установленном законодательством порядке субъект хозяйствования (юридическое лицо, физическое лицо предприниматель) независимо от его организационно-правовой формы и формы собственности.

Основные требования:
• Наличие минимального уставного капитала;
• Наличие требуемого числа сотрудников исходя из условий конкретной юрисдикции;
• Оплата всех пошлин;
• Ведение деятельности на территории юрисдикции, где получена лицензия;
• Соблюдение требований к статусу резидента.

Какие этапы работы выполняются специалистами:
• Помощь в сборе нужных документов заявителя на получение лицензии;
• Учреждение фирм;
• Помощь в создании банковского счета;
• Юридическая помощь в процессе подачи пакета бумаг;
• Сопровождение до получения лицензии;
• Оказание консультаций по вопросам налогов, страхования и т.д.

Лицензирование деятельности брокеров является одним из приоритетных. Юридическое сопровождение может быть организовано в таких странах, как Мальта, Кипр, Литва, Латвия, Венгрия и некоторых других. Чтобы получить окончательный перечень юрисдикций, можно обратиться к специалистам компании.

Компания IT – OFFSHORE предоставляет услуги по получению лицензии Форекс в некоторых юрисдикциях. Выбор страны зависит от целей, стоимости оформления лицензии. Стоимость услуг компании зависит от выбранной страны, перечня бумаг для подачи, вида деятельности.

Брокерская деятельность — это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
Юридическое сопровождение в получении брокерских (в том числе Forex) лицензий осуществляется в следующих юрисдикциях: Великобритания, Венгрия, Германия, Кипр, Литва, Чехия, Белиз, Австралия, а также Латвия, Мальта, Новая Зеландия и Панама и других странах (с полным списком Вы можете ознакомиться при обращении к нашим юристам за консультацией).

Необходимо учесть, что правовая система каждой юрисдикции предъявляет различные требования к лицам, желающим получить лицензию на финансовую деятельность. В данном разделе вы можете найти общую информацию о получении брокерскойих лицензииях в различных юрисдикциях.

Как Получить Лицензию Брокера

Юридическое сопровождение лицензирования осуществляется в следующих юрисдикциях: Великобритания, Венгрия, Германия, Кипр, Литва, Чехия, Белиз, Австралия, а также Латвия, Мальта, Новая Зеландия и Панама и других странах (с полным списком Вы можете ознакомиться при обращении за консультацией).

Требованиям критериев добросовестности и чистой репутации должны соответствовать не только директора, учредители и инвесторы предприятия, но и весь персонал до менеджеров среднего и младшего звена.

Каптал предприятия не должен быть менее 1 миллиона в местной валюте или в любой валюте в эквивалентной сумме.

Если вы запланировали стать европейским форекс брокером, мы рекомендуем получить лицензии на Кипре или Мальте. Данные юрисдикции специализируются в выдаче брокерских лицензий, здесь работают профильные финансовые департаменты с квалифицированным персоналом. А также наработана практика выдачи форекс лицензии для компаний, которые нацелены работать на территории ЕС.

Иметь опыт руководящей работы в данной сфере. Например, для этой должности подойдёт менеджер среднего звена из крупного банка;
Получить квалификационный аттестат ФСФР первой серии (к нему мы ещё вернёмся, поскольку он скоро пригодится и трейдерам);
Иметь безупречную репутацию, которая подтверждается справкой об отсутствии судимости.

Один из самых главных моментов, которые необходимо запомнить – это то, что лицензия единична как по уровню благонадежности компании, так и по ее статусу. Действительно, сегодня отводится серьезное значение тому, какая лицензия есть у брокера или целой брокерской компании.

Организация-1 приобретает ГСМ оптом для получения скидки. Этими ГСМ ползуется как Организация-1, так и Организация-2. Затем, Организация-1 выставляет к возмещению расходы на ГСМ Организации-2. Необходимо определить юридическое обоснование этого действия. Надо ли заключать агентский договор? А как же уплата акцизов при реализации? Это лицензируемый вид деятельности. Лицензий нет ни у той, ни у другой.

Ситуация такая: Исполнитель по контракту, заключенному в результате проведения электронного аукциона (срок действия с 01.01.2022 по 31.12.2022) 25.08.2022 предлагает подписать новый контракт, в связи с получением лицензии на осуществление деятельности с 01.07.2022 г. Какие наши действия как Заказчика?

У Генерального директора будущей фирмы — неполное высшее и опыт работы в автомобильном бизнесе, у Исполнительного директора — неоконченное высшее и нет опыта работы. Есть ли вероятность получения данной лицензии либо, может быть, есть возможность обойти данный пункт Закона?

Вопрос заключается в следующем: планируется открытие ООО — страховой брокер, 2 СОУЧРЕДИТЕЛЯ, у обоих неоконченное высшее техническое образование. Для осуществления страховой брокерской деятельности требуется лицензия, в законе Об организации страхового дела в РФ в ст. 32.1 прописаны квалификационные требования: Руководители (в том числе единоличный исполнительный орган) субъекта страхового дела — юридического лица (за исключением общества взаимного страхования) или являющийся субъектом страхового дела индивидуальный предприниматель обязаны иметь высшее экономическое или финансовое образование, подтвержденное документом о высшем экономическом или финансовом образовании, признаваемым в Российской Федерации, а также стаж работы в сфере страхового дела и (или) финансов не менее двух лет.»

Обдумываю возможность сотрудничества с данной компанией (только не Форекс, а на торгов. Площадках СFD (контракты на разницу цен), на торг. Площадке Америки (акции). Зарегистрировоны они на Кипре, в Москве филиал. Начиталась много отрицательных отзывов в Интернете. Есть и положит. Отзывы. Должна ли у них быть лицензия на брокерскую деятельность на дан. площадках? Мне прислали договор м/у Инвестором и Трейдером-там сказано, что уровень защиты капитала устанавливается на определенной сумме (например — 90% от счета). Трейдер обязуетс не допускать просадки ниже уровня защиты капитала. В случае просадки ниже данного уровня — Трейдер несет перед Инвестором материальную ответственность на сумму этого превышения. А если мне всю сумму потеряют, — как я с них могу потребовать матер. Ответственность? В Кипр что ли ехать — в суд на них подавать? У них в России только филиал. Или может лучше не рисковать и открыть счет у проверенного брокера (торгующего на Фондовом Рынке, котор. Регулируется РФ) ?

Лицензия на брокерскую деятельность в оффшорной зоне предоставляет возможность осуществлять все виды брокерских услуг. Основным преимуществом, являются низкие налоговые ставки и возможность осуществлять деятельность по всему миру по средствам интернет коммуникаций.

Регистрация фирмы в оффшорной зоне
Получение лицензии на осуществление брокерских услуг
Номинальный сервис
Счет в банке
Merchant Account (система, позволяющая принимать деньги на счет по средствам кредитных карт через интернет-сайт компании)
Адрес регистрации
Виртуальный офис

«Работа на рынке Форекс становится все более востребованной. В таких условиях растет количество компаний, предоставляющих профессиональные услуги. Чтобы на законных основаниях вести брокерскую деятельность, необходимо получить Forexlicense. Она понадобится вне зависимости от страны, в которой будет осуществляться работа на рынке Форекс.

Британия — для гарантии нужно будет заплатить не менее 50 тысяч $, при этом уставный капитал не должен быть меньше ста тысяч фунтов и может достигать одного миллиона. К тому же на ожидание лицензии от той же FCA может уйти несколько лет, поскольку организация часто отклоняет заявки кандидатов. Причины находятся всегда — несоответствие требованиям является самым распространенным моментом. При всей сложности, когда разрешение все же удается получить, брокер и трейдер могут чувствовать себя полностью защищенными в случае возникновения споров. К жалобам здесь относятся очень серьезно. Потерять лицензию гораздо проще, чем получить. А это сильный удар по репутации и колоссальные убытки впоследствии.

Брокерская деятельность относится к совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени клиента и за его счет, в том числе сюда относятся эмитенты эмиссионных ценных бумаг при их размещении, или же брокер может совершать сделки от своего имени, но за счет клиента на основании договоров по возмещению.

Лицензия для дилера — это своего рода разрешение на ведение деятельности в пределах определенного государства. Ее выдает специальный регулирующий орган, который контролирует работу биржи и ее участников. Такой регулятор создан для того, чтобы решать споры между дилерами и трейдерами на законодательном уровне.

Сотрудники «Прифинанс» берут на себя организационные, правовые и бюрократические аспекты работы, связанные с получением лицензий Форекс-брокера в мировых финансовых центрах. Мы обеспечиваем комплексную поддержку, предоставляем услуги «под ключ». Это означает, что клиентам, желающим получить лицензию Форекс-дилеров, не придется взаимодействовать с вереницей посредников, ответственность и компетенции которых ограничены.

Лицензия страхового брокера

Посредничеством деятельность страховых брокеров не ограничивается, так как они, с одной стороны, вправе осуществлять иную не запрещенную законом деятельность, связанную со страхованием, за исключением деятельности в качестве страхового агента, страховщика, перестраховщика; с другой стороны, не вправе осуществлять деятельность, не связанную со страхованием.

Страховой деятельностью, подлежащей лицензированию, считается деятельность страховых организаций и обществ взаимного страхования (страховщиков), связанная с формированием специальных денежных фондов (страховых резервов), необходимых для предстоящих страховых выплат.

Страховым брокерам выдается лицензия на осуществление страховой брокерской деятельности (абз. 2 п. 1 ст. 32 Закона), с момента получения которой у субъекта возникает право на осуществление деятельности в сфере страхового дела (абз. 2 п. 3 ст. 49 ГК РФ, абз. 3 п. 1 ст. 32 Закона).

В сферу компетенции Центрально Банка России входят многие вопросы, касающиеся регулирования и развития финансового рынка, но для брокеров и трейдеров самым важным нюансом является лицензирование деятельности по средствам выдачи лицензий ФСФР и квалификационных аттестатов.

7. Несостоятельность (банкротство) (в том числе преднамеренное или фиктивное банкротство) субъекта страхового дела — юридического лица по вине учредителя соискателя лицензии. Последнее основание позволяет избежать системного использования особенностей субъектов страхового дела для неосновательного обогащения, а также совершения иных действий, влияющих на стабильность страхового рынка.

19 Фев 2022 jurist7sib 49